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研究报告:上海证券-2017年1月12日新三板日报:新三板公司申报IPO,三类股东问题受关注-170112

股票名称: 股票代码: 分享时间:2017-01-13 08:18:36
研报栏目: 投资策略 研报类型: (PDF) 研报作者: 陈健宓
研报出处: 上海证券 研报页数: 6 页 推荐评级:
研报大小: 513 KB 分享者: luo****815 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        市场情况:
        1.指数概况
        2017年1月11日的新三板成指指数报收于1234.20点,下跌0.53%,新三板做市指数报收于1110.68点,下跌0.17%。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】市场总成交金额为8.68亿元,其中做市转让成交3.47亿元,协议转让成交4.86亿元。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)共有1005只股票发生成交,其中做市转让681只,协议转让324只。
        2.挂牌概况
        截至2017年1月11日,共有10227家挂牌企业,有1650家做市企业,8577家协议转让企业。2017年1月11日新挂牌公司11家。
        3.个股统计
        2017年1月11日,做市转让涨幅前3位的股票为宇鑫货币73.16%、联科生物16.04%、云涛生物10.22%。成交金额前3位的股票为天阳科技3,832.45万元、华清飞扬1,536.79万元和虎彩印艺1,273.90万元。
        协议转让涨幅前3位的股票为佳友科技1,408.00%、华恒股份900%、华视股份362.5%。成交金额前3位的股票为爱尚鲜花6,777.58万元、遥望网络5,128.68万元和电联股份3,186.44万元。
        4.市场信息速递
        新三板"转板"三类股东问题受关注(上海证券报,2017年1月11日)
        随着近日三星新材IPO申请获证监会发审委审核通过,2016年以来曾在新三板挂牌并通过IPO审核的企业又添一例。但多家券商和投资机构的专业人士告诉记者,三星新材同样是非典型性的新三板企业,业内最为关注的含"三类股东"的原三板企业能否IPO的问题,依然悬而未决。和之前过会的江苏中旗、拓斯达一样,三星新材同样没有牵涉到因为在新三板市场上定增、交易引发的"三类股东"问题。所谓三类股东,即契约型私募基金、资产管理计划和信托计划。2016年4月,市场曾有传言称,新三板公司中有契约型私募基金、资产管理计划和信托计划的,必须在公司IPO申报前进行清理,但上述消息一直未得到监管机构的正式确认。
        在70余家已进入IPO审核排队序列的企业中,一些进行过预披露的公司资料也显示,他们的三类股东并未清理。如海容冷链、博拉网络、新产业、文灿股份、时代装饰都有资管计划或契约型基金。"海容冷链最为典型,公司是2015年报的材料,三类股东的特征都具备。无论过会与否,海容冷链的处理意见都会影响到一大批企业和机构的后续选择。"中信建投一位资深保荐人表示。

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