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研究报告:新三板在线研究院-新三板在线晨报:ST新绿因信息披露违法将被证监会处罚-180713

股票名称: 股票代码: 分享时间:2018-07-13 10:54:50
研报栏目: 晨会早刊 研报类型: (PDF) 研报作者: 赵雯
研报出处: 新三板在线研究院 研报页数: 4 页 推荐评级:
研报大小: 393 KB 分享者: ouw****013 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        今日(2018年7月13日),3家企业挂牌新三板,总挂牌数达11140家,其中竞价转让企业9901家,做市转让企业1239家。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】
        申报及待挂牌的企业共298家。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)          
        监管处罚        
        【ST新绿及相关责任人因编造重大虚假内容被行政处罚及市场禁入】7月12日,ST新绿(834632)发布关于收到证监会对公司行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。公告显示,新绿股份存在以下违规事项:1、公司申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载。2、公司披露的2015年年度报告存在虚假记载,虚增2015年主营业务收入;虚增期末固定资产原值2728万元;隐瞒期末负债;隐瞒2015年关联方资金往来发生额。3、公司披露的临时报告存在虚假记载,公司披露的《关于山东新绿股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》存在虚假记载;公司披露的董事会决议内容与事实不符;公司披露的关联方资金占用归还情况与事实不符。4、公司未按规定披露大股东股权质押信息。鉴于上述违规事实和情节,根据《证券法》相关规定,证监会决定对新绿股份给予警告,并处以60万元罚款;对张永胜等4人给予警告,并分别处以10万元罚款;对赵鑫慷等13人给予警告,并分别处以3万元罚款;对陈思给予警告,并处以30万元罚款,并且决定拟对陈思采取终身证券市场禁入措施。公开资料显示,ST新绿于2015年12月15日挂牌新三板,主营肉牛育肥、屠宰加工、肉制品深加工、内外销售等。        
        【沙家浜因违反职业病防治法被行政处罚】7月12日,沙家浜(836110)发布关于收到行政处罚决定书的公告。公告显示,2018年6月7日,常熟市安监局对沙家浜涉嫌存在职业健康违法行为进行调查,经查明,公司于2012年11月7日初次向常熟市安监局申报了其他粉尘、噪声和电焊烟尘职业病危害因素,至今未申报苯、甲苯和二甲苯职业病危害因素。对此,常熟市安监局认为公司疏于职业危害防治工作,未按照规定及时、如实向安全生产监督管理部门申报产生职业病危害的项目。上述行为违反了《职业病防治法》相关规定,常熟市安监局决定对公司作出给予警告,并处罚款8.875万元的行政处罚。沙家浜表示,公司将按要求缴纳罚款,并完善各项内部控制制度,有效排除事故隐患,杜绝类似事项的再次发生。公开资料显示,沙家浜于2016年3月18日挂牌新三板,致力于医药化工设备的研发、生产和销售。
        【因信披违规广建装饰、公司实控人及股东被行政监管】7月12日,广建装饰(831262)发布关于收到重庆监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示,2017年4月8日,广建装饰实控人李云与原实控人叶东签署了《公司股权转让暨债务重组合作协议》,约定李云收购泰清投资100%股权的转让价款由现金、股权、个人债权债务结清、股权回购和对外担保责任的解除等四部分组成。广建装饰未在2017年5月4日披露的收购报告书中真实、准确、完整地披露相关内容。此外,根据法院执行裁定书,李云持有的泰清投资100%股权被冻结3年,冻结时间自2017年12月26日起至2020年12月25日止。上述事项公司于2018年1月16日进行披露,造成信息披露不及时。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定,重庆监管局决定对广建装饰采取责令改正的行政监管措施,对公司实控人李云、股东叶东采取出具警示函措施。公开资料显示,广建装饰于2014年11月4日挂牌新三板,从事宾馆酒店、商业综合体、写字楼、住宅等建筑装饰工程的设计和施工服务。
        

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